我公司最近進行了(le)一個醫(yī)療廢物集中處理(lǐ)處置BOT項目招标，該項目經過各方努力，招标獲得圓滿成功，業主對(duì)此次招标十分滿意。BOT項目招标相對(duì)我們所熟悉的工(gōng)程及設備招标有很(hěn)大(dà)的不同，本人僅就該次招标的點滴實踐與經驗，談一談心得體會(huì)，希望對(duì)具體參與項目招投标工(gōng)作(zuò)的同志有所啓發和(hé)幫助。
　　一、BOT項目的概念
　　BOT（Build-Operate-Transfer）項目又稱BOT項目融資，一般是指私營機構(通常以專門(mén)設立的項目公司的形式)參與國家公共基礎設施項目，并與政府機構形成一種“夥伴”關系，在互利互惠的基礎上(shàng)分配該項目的資源、風(fēng)險和(hé)利益的融資方式。運用(yòng)BOT方式承建的工(gōng)程一般都是大(dà)型資本、技術密集型項目，主要集中在市政、道(dào)路、交通、電力、通訊、環保等方面。BOT的演化方式還有BOO（建設→經營→擁有），BOOT（建設→經營→擁有→轉讓），BLT（建設→租賃→轉讓），BTO（建造→轉讓→經營）等。
　　二、BOT項目的特點
　　由本國公司或外(wài)國公司作(zuò)爲項目的投資者和(hé)經營者組成項目公司，從(cóng)項目所在國政府獲取“特許權協議(yì)”作(zuò)爲項目開(kāi)發和(hé)安排融資的基礎，籌集資金(jīn)和(hé)建設基礎設施項目，并承擔風(fēng)險。在特許權協議(yì)終止時(shí)，政府可以固定價格或無償收回整個項目。項目公司在特許期限内擁有、運營和(hé)維護該項設施，并通過收取使用(yòng)費或服務費用(yòng)回收投資并取得合理(lǐ)的利潤。特許期滿後，這(zhè)項基礎設施的所有權無償移交給政府。
　　三、BOT項目組織的基本結構
　　由于BOT項目通常會(huì)在私人部門(mén)和(hé)多個公有部門(mén)(通常是政府部門(mén)和(hé)其控制的國有企業)建立長期性的、複雜(zá)的合同關系，BOT項目的成功依賴于政府部門(mén)對(duì)BOT項目的有效組織，依賴于政府一方各個部門(mén)的協調和(hé)配合以及政府顧問部門(mén)的高(gāo)質量的工(gōng)作(zuò)。所以BOT項目的組織工(gōng)作(zuò)是決定項目進展及降低(dī)項目前期費用(yòng)的決定因素。
　　在基礎設施的BOT項目中，通常采用(yòng)以下(xià)的項目組織結構：
招标委員會(huì)
　　爲落實項目基本條件、加快(kuài)招标進度和(hé)提高(gāo)工(gōng)作(zuò)效率，有必要設立招标委員會(huì)（或稱招标領導小(xiǎo)組）。招标委員會(huì)一般是經過政府授權爲某一項目招标特别設立的臨時(shí)機構，招标委員會(huì)的主任一般由項目所在地區(qū)或城(chéng)市的政府主管領導擔任主任，計(jì)劃、财政、稅務、土地、價格等主管部門(mén)和(hé)簽約單位的主要負責人作(zuò)爲委員會(huì)的成員。招标委員會(huì)的主要職責是研究招标過程中的重大(dà)事(shì)項并做出決策。
一般而言，在中國的BOT項目會(huì)涉及到(dào)以下(xià)的主要政府部門(mén)：
　　◆行業主管部門(mén)（在本次醫(yī)療廢物集中處理(lǐ)處置的項目中，主管部門(mén)是市環保局）
　　◆發改委（計(jì)委）（項目審批）
　　◆物價局（項目公司産品/服務的定價問題）
　　◆土地局（項目用(yòng)地）
　　◆規劃委員會(huì)或建設委員會(huì)（項目的設計(jì)和(hé)建設）
　　◆财政局（可能(néng)的補貼問題和(hé)稅費問題）
　　◆稅務局（稅收問題）
　　◆外(wài)管局（外(wài)彙問題）

顧問班子
　　顧問班子是BOT項目中不可或缺的角色。融資招标需要招标方和(hé)投标方的有效溝通，一般情況下(xià)，政府缺少專業知(zhī)識和(hé)經驗，也(yě)沒有足夠的時(shí)間和(hé)精力，都需要顧問的協助。顧問班子的常見成員包括：
　　◆ 技術顧問
　　◆ 财務顧問
　　◆ 法律顧問
　　顧問班子将就項目結構的設計(jì)等問題提供咨詢意見以及回答(dá)相關的問題。其作(zuò)用(yòng)主要體現(xiàn)在：
　　◆設計(jì)項目的整體結構，包括項目的邊界條件。由于BOT項目結構的設計(jì)牽扯方方面面的問題，它要求顧問熟悉類似項目的運作(zuò)規律和(hé)國際慣例，具有良好(hǎo)的項目全局觀、豐富的項目經驗。顧問應具有将國際慣例與本土環境對(duì)接的能(néng)力及對(duì)未來(lái)政府政策走向的恰當把握。
　　◆ 确定項目結構的主要問題和(hé)解決方案，協助招标執行機構審閱招标文(wén)件。
　　◆确定項目談判要點、策略和(hé)工(gōng)作(zuò)計(jì)劃。
　　◆在談判中，就出現(xiàn)的問題提供分析和(hé)解決方案供決策
　　四、BOT項目的各個階段
　　典型的BOT項目一般應經過以下(xià)幾個階段：确定項目方案階段、項目立項階段、招标準備階段、資格預審階段、準備投标文(wén)件階段、評标階段、談判階段、融資和(hé)審批階段、實施階段（包括設計(jì)、建設、運營和(hé)移交）。BOT項目的招标可采用(yòng)競争性招标、單一來(lái)源采購或有限招标方式。在我國一般采用(yòng)國際競争性招标方式，包括編制資格預審文(wén)件、資格預審評審、編制招标文(wén)件（邀請(qǐng)建議(yì)書）、評标、澄清與談判、特許權協議(yì)的審批、組建項目公司、完成融資并簽署一系列合同等。如下(xià)表所示。
　　一、BOT項目的确定
　　1. 初步可行性：這(zhè)一階段的主要目标是研究并提出項目建設的必要性、确定項目需要達到(dào)的目标。
　　2. 政府審定
　　二、招标采購程序
　　1. 資格預審确定合格單位
　　2. 編制、審核評估招标文(wén)件
　　3. 出售招标文(wén)件
　　三、投标
　　1. 對(duì)招标文(wén)件進行可行性研究
　　2. 組成聯營體并/确定發起人
　　3. 編制投标文(wén)件
　　4. 提交整套投标文(wén)件
　　四、選定中标人
　　1. 評标
　　2. 澄清與談判
　　3. 确定中标人、授予項目
　　4.草簽協議(yì)
　　五、項目開(kāi)發
　　1. 組成項目公司
　　2. 簽署特許權協議(yì)并報(bào)有關部門(mén)審批
　　3. 完成融資（簽署貸款協定）
　　4. 正式簽署協議(yì)
　　5.簽署建築工(gōng)程合同
　　6. 簽署設備供應合同
　　7. 簽署運營和(hé)維護協定
　　六、項目建設
　　1. 工(gōng)程建設和(hé)安裝
　　2. 設備測試
　　3. 驗收
　　4. 技術轉讓
　　七、項目移交
　　1. 移交程序

　　五、招标程序
　　（一）資格預審
　　由于BOT項目屬于非公共部門(mén)投資建設和(hé)運營的項目，成功的關鍵是選擇一個實力較強的項目發起人或合作(zuò)夥伴，而且BOT項目開(kāi)發費用(yòng)高(gāo)，開(kāi)發周期長以及投資規模較大(dà)，因而投标風(fēng)險較大(dà)。通過資格預審可将投标人的數量控制在一定的範圍，既可保證競争性，又可減少投标人的風(fēng)險。
資格預審階段大(dà)約需4~6周。
　　1. 資格預審文(wén)件的準備
　　資格預審文(wén)件的主要内容包括：
? 項目概述：
　　項目概述是向潛在的和(hé)感興趣的申請(qǐng)人介紹項目的基本情況，包括項目的曆史背景、項目的基本描述、項目的範圍、項目建設的條件、項目所在地的社會(huì)和(hé)經濟發展狀況、項目所在地的發展規劃以及有關圖紙(zhǐ)等。
? 政府對(duì)項目的支持：
　　在邀請(qǐng)申請(qǐng)人參加資格預審時(shí)應明(míng)确政府對(duì)該項目的具體支持，以幫助申請(qǐng)人決定是否參加資格預審。
? 需要提交的材料：
　　資格預審文(wén)件須明(míng)确申請(qǐng)人應提供的詳細資料，以滿足資審評審的要求。如果投标人是聯營體，那麽聯營體内每個成員除作(zuò)爲單個公司應獨立提供其公司的資料外(wài)，還需提交一份聯營體協議(yì)。申請(qǐng)人提供的資料應包括：申請(qǐng)人的公司管理(lǐ)或組織機構、财務狀況（包括其最近三年的财務報(bào)表和(hé)獨立的會(huì)計(jì)師事(shì)務出具的審計(jì)報(bào)告）；在最近五年申請(qǐng)人作(zuò)爲BOT項目發起人的經曆、目前承擔的或已簽約将要進行的BOT項目，并對(duì)項目的性質、特點、投資規模、特許期等作(zuò)簡要說明(míng)；申請(qǐng)人的融資能(néng)力及銀行對(duì)申請(qǐng)人出具的資信證明(míng)；申請(qǐng)人爲本項目提供的人員能(néng)力、設備能(néng)力和(hé)未來(lái)特許公司的組織結構。
? 資格預審合格條件
? 一般性規定：
　　在資格預審文(wén)件中還包括以下(xià)條款：資格預審邀請(qǐng)書的澄清、申請(qǐng)書的遞交地點以及可在何處進一步查閱和(hé)取得有關文(wén)件或資料。
? 附表：
　　爲方便申請(qǐng)人準備資審申請(qǐng)書和(hé)方便評審，最好(hǎo)在資格預審文(wén)件中編制一些(xiē)标準表格以供申請(qǐng)人填寫。
2. 刊登資格預審通告
　　 資格預審文(wén)件經政府審查和(hé)批準之後，即可按《招标公告發布暫行辦法的規定》在國家有關媒體上(shàng)發布公告。
　　 資格預審公告應包括項目的名稱、項目概況、申請(qǐng)人的合格條件、購買資格預審文(wén)件的時(shí)間、地點和(hé)費用(yòng)以及遞交資格預審申請(qǐng)書的時(shí)間和(hé)地點等。
3. 資格預審文(wén)件的出售和(hé)澄清
　　 資格預審文(wén)件的出售時(shí)間可以從(cóng)出售之日起至遞交截止日期，也(yě)可以規定從(cóng)出售之日起的一段時(shí)間内，任何感興趣的申請(qǐng)人均可在規定的地點查閱或購買資格預審文(wén)件；如在準備資格預審申請(qǐng)書時(shí)對(duì)資格預審文(wén)件有任何問題，可在規定的時(shí)間之前通過傳真、信函等方式要求澄清。招标人應以書面方式回複購買資格預審文(wén)件的所有申請(qǐng)人。
4. 資格預審申請(qǐng)書的評審
　　 收到(dào)申請(qǐng)人遞交的資格預審申請(qǐng)書後，由政府官員、咨詢公司、财務顧問、技術顧問和(hé)法律專家等組成的評審委員會(huì)将對(duì)申請(qǐng)書進行評審，在評審過程中可要求申請(qǐng)人對(duì)其申請(qǐng)書進行澄清。資格預審評審的條件主要包括：（1）BOT項目的成功經曆（即工(gōng)程經驗）。項目發起人與合作(zuò)夥伴在近幾年中具有承擔或組織BOT項目和(hé)運營的成功經驗，且在BOT項目全過程履約情況良好(hǎo)，如具有較好(hǎo)的工(gōng)程質量和(hé)項目管理(lǐ)才能(néng)等；（2）财務狀況。BOT項目發起人應具有良好(hǎo)的财務狀況，能(néng)承擔項目所需的财務與資源能(néng)力，并且合作(zuò)夥伴應有強大(dà)的财團作(zuò)支持。（3）技術力量。項目公司應能(néng)派出信譽良好(hǎo)、經驗豐富的合格管理(lǐ)人員；且應有充足和(hé)先進的設備、現(xiàn)代企業管理(lǐ)機構和(hé)完善的質量保證體系等。
5. 評審結果報(bào)批
　　招标單位将通過資格預審評審的申請(qǐng)人名單報(bào)政府有關部門(mén)批準，然後将資格預審評審結果通知(zhī)所有申請(qǐng)人。
　　我公司發布資格預審公告後，共有國内外(wài)15家單位購買了(le)資格預審文(wén)件，經過評審委員會(huì)評審共有6家單位通過資格預審，可以購買招标文(wén)件。
（二）編制招标文(wén)件、特許權協議(yì)、制定評标辦法
　　整個過程大(dà)約需要6~10周。
　　在确定項目結構後、初步落實項目基本條件後，即可開(kāi)始編制招标文(wén)件，爲了(le)加快(kuài)進度，招标文(wén)件的準備工(gōng)作(zuò)往往與資格預審同步進行，隻要保證資格預審階段和(hé)招标階段的時(shí)間能(néng)夠合理(lǐ)安排即可。
由于BOT項目完全按照國際慣例進行運作(zuò)，招标文(wén)件中，對(duì)于項目的經濟、技術、法律等方面的問題，必須做出細緻、完整、嚴密的規定，否則，即使是一個看(kàn)似微小(xiǎo)的疏忽，也(yě)可能(néng)帶來(lái)不利的後果，輕者緻使項目失去公平，使政府處于不利地位，重者将導緻招标失敗、項目流産，甚至使政府和(hé)國家遭受嚴重的經濟損失。
　　招标文(wén)件中必須對(duì)項目在規劃條件、技術标準、工(gōng)藝和(hé)設備水(shuǐ)平、環境保護等方面提出明(míng)确的要求，詳細說明(míng)政府在技術、經濟、法律等方面的要求，讓投标人盡可能(néng)充分和(hé)準确地領會(huì)政府的意圖。應該把投标人必須遵守的強制性的要求和(hé)可由投标人建議(yì)的可協商的要求區(qū)分開(kāi)來(lái)。
　　在特許權協議(yì)中，應規定項目涉及的主要事(shì)項，明(míng)确政府提供的各種支持條件或者承諾。評标标準應該體現(xiàn)政府在選擇什(shén)麽樣的投資人和(hé)建成一個什(shén)麽樣的項目方面的要求和(hé)标準，尤其要對(duì)主要目标（例如：最終消費者支付的價格最低(dī)，或者公共開(kāi)支最低(dī)，或者對(duì)整個經濟而言項目的投資費用(yòng)最低(dī)等）有一個清楚的定義。招标文(wén)件中規定的評标标準應該盡可能(néng)明(míng)确和(hé)詳盡，以便于投标人設計(jì)出最符合政府要求的方案。
　　我公司在承攬了(le)該項目招标代理(lǐ)工(gōng)作(zuò)後，應業主要求，積極聯系、聘請(qǐng)了(le)有關經濟、法律和(hé)技術方面的專家，對(duì)招标文(wén)件中的方案、内容和(hé)特許權協議(yì)多次進行論證、研究和(hé)修改。針對(duì)該項目特點，我們在招标文(wén)件中明(míng)确要求投标人的投标文(wén)件必須就下(xià)列關鍵方面進行詳細描述：
? 醫(yī)療廢物處理(lǐ)處置系統的性能(néng)或水(shuǐ)平；
? 技術方案；
? 投标人财務狀況（包括爲項目開(kāi)發成本、股本金(jīn)和(hé)成本超支部分進行融資的能(néng)力）；
? 建設進度安排及目标竣工(gōng)日期；
? 醫(yī)療廢物處理(lǐ)處置服務費用(yòng)；
? 履約标準；
? 投資回報(bào)預測和(hé)所建議(yì)的融資結構與來(lái)源；
? 外(wài)彙安排（如果是外(wài)資BOT）；　　
? 運營、維護與移交方案；
? 風(fēng)險分析與分配；
? 項目保險；.
? 相關業績及用(yòng)戶評價。
　　 爲使投标人對(duì)項目所處的環境有更加清晰和(hé)深入的了(le)解，招标人應該組織一次現(xiàn)場考察。在本次BOT項目的招标過程中，6家投标人在準備标書期間陸續提出了(le)八十餘道(dào)問題。我們進行了(le)認真研究與斟酌，以書面方式回答(dá)了(le)所有投标人的問題。
（三）評标與決标　　
　　投标截至後，招标委員會(huì)依法組建評标委員會(huì)，按照招标文(wén)件中規定的評标标準對(duì)投标人提交的标書進行評審。評标标準必須在招标文(wén)件中做出明(míng)确陳述。評标方法的選擇将顯著地影響到(dào)最終的評标結果，因此，一般情況下(xià)，招标文(wén)件中規定的評标标準不允許更改。
　　 标書中的主要标的應該是評标時(shí)重點考慮的核心因素，如果采用(yòng)評分法評标，則該因素的分值應該占有絕對(duì)的權重。本BOT項目評标的标準以醫(yī)療廢物處置費爲主，适當考慮了(le)技術方案、融資方案、項目運作(zuò)、維護與移交方案等。
評标時(shí)應考慮下(xià)列因素影響：
? 折現(xiàn)率的選擇：如果以投資費用(yòng)爲目标，應該用(yòng)資金(jīn)的社會(huì)機會(huì)成本對(duì)未來(lái)的費用(yòng)效益進行折現(xiàn)計(jì)算(suàn)。用(yòng)資本的市場利率作(zuò)财務折現(xiàn)率進行财務費用(yòng)的比較則較爲适宜。
? 稅金(jīn)處理(lǐ)：在以消費者支付的價格爲目标時(shí)，稅金(jīn)可以被看(kàn)做是一項費用(yòng)。但(dàn)在以公共開(kāi)支爲目标的比較中，稅金(jīn)則可不予以考慮。
? 免去政府機構所承擔風(fēng)險的意義：将風(fēng)險轉移給私營機構，從(cóng)整個經濟來(lái)看(kàn)，可能(néng)并不影響項目的資金(jīn)費用(yòng)，但(dàn)如果把公共開(kāi)支控制到(dào)最小(xiǎo)作(zuò)爲評标目标時(shí)，項目采取BOT方式将比由政府機構自(zì)行建設和(hé)運營具有優越性。
（四）合同談判
　　确定中标人後，招标委員會(huì)應邀請(qǐng)中标人與政府進行合同談判。BOT項目的合同談判時(shí)間較長，而且非常複雜(zá)，因爲項目牽涉到(dào)一系列合同以及相關條件，談判的結果要使中标人能(néng)爲項目籌集資金(jīn)，并保證政府把項目交給最合适的投标人。在特許權協議(yì)簽訂之前，政府和(hé)中标人都必須準備花(huā)費大(dà)量的時(shí)間和(hé)精力進行談判和(hé)修改合同。如果政府與排名第一的中标候選人不能(néng)達成協議(yì)，政府可能(néng)會(huì)轉而與排名第二的中标候選人進行談判，以此類推。
合同必須做到(dào)：
? 使中标人按商定的條款，對(duì)提供合同上(shàng)規定的服務承擔義務；
? 給中标人以項目的獨占權以及使工(gōng)程得以實施的各項許可；
? 如果需要的話(huà)，由政府或政府機構承擔根據商定的條款購買項目産品或服務的義務，如承擔或取或付義務。
　　特許權協議(yì)必須得到(dào)同時(shí)簽署的其他(tā)許多協議(yì)的支持，并以此爲條件，以使中标人能(néng)夠完成其任務。
（五）融資與審批
　　談判結束且草簽特許權協議(yì)以後，中标人應報(bào)批《可行性研究報(bào)告》，并組建項目公司。項目公司将正式與貸款人、建築承包商、運營維護承包商和(hé)保險公司等簽訂相關合同，最後，與政府正式簽署特許權協議(yì)。
　　至此，BOT項目的前期工(gōng)作(zuò)全部結束，項目進入設計(jì)、建設、運營和(hé)移交階段。
（六）實施階段　　
　　項目公司在簽訂所有合同之後，開(kāi)始進入項目的實施階段，即按照合同規定，聘請(qǐng)設計(jì)單位開(kāi)始工(gōng)程設計(jì)，聘請(qǐng)總承包商開(kāi)始工(gōng)程施工(gōng)，工(gōng)程竣工(gōng)後開(kāi)始正式商業運營，在特許期屆滿時(shí)将項目設施移交給政府或其指定機構。
　　因爲項目最終要由政府或其指定機構接管并在相當長的時(shí)間内繼續運營，所以必須确保項目從(cóng)設計(jì)、建設到(dào)運營和(hé)維護都完全按照政府和(hé)中标人在合同中規定的要求進行。故應在合同中明(míng)确：在實施階段的任何時(shí)間，政府都不能(néng)放(fàng)棄監督和(hé)檢查的權利。

六、招标工(gōng)作(zuò)總結
1. 精心組織，認真準備
　　事(shì)先請(qǐng)經濟、法律方面的專家就BOT項目的特點及在我國實施的經驗教訓組織有關人員深入學習，使項目執行人員對(duì)BOT項目招标過程及程序有深刻認識和(hé)了(le)解。
2. 及早介入，深入了(le)解
　　此次醫(yī)療廢物集中處理(lǐ)處置BOT項目招标，我公司在項目初步可行性研究階段就開(kāi)始介入，了(le)解政府對(duì)項目的要求和(hé)期望，分析項目的特點及在當地實施的條件與前景，并從(cóng)招标投标法的有關規定與要求提出許多建議(yì)和(hé)意見。
3. 認真研究，提高(gāo)招标文(wén)件的水(shuǐ)平和(hé)質量
　　爲确保招标的成功，在對(duì)項目的技術、經濟以及其他(tā)方面的問題進行認真和(hé)深入的研究的基礎上(shàng)，在符合國際和(hé)國内慣例的前提下(xià)，招标文(wén)件做到(dào)嚴謹、規範（包括明(míng)确的技術條件和(hé)不可更改的商務法律條件）。
4. 評标嚴謹，體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正
　　嚴格依照《中華人民共和(hé)國招标投标法》、《評标委員會(huì)和(hé)評标辦法暫行規定》（七部委第12号令）的規定和(hé)要求制定評标辦法。